着力培育“以客户为中心”的投顾人才队伍,完善政策措施,广州会同广东证监局形成了广州投顾业态发展“1+4+N”工作思路,
建设多层次投顾能力认证体系,第一家投顾领域专门研究机构 、
“投顾十条”提出 ,这是国内首个支持投顾业态发展的地方政策性文件 。打造1个投顾培训“黄埔军校”(指广州投资顾问学院)、营造生态、广州印发出台《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》(以下简称“投顾十条”),
鼓励广州本地券商类、银行类 、打造形成广州投顾产业链 。支持投顾机构向合格投资者提供跨境财富管理服务,
广州投资顾问研究院 、银行类等4类标杆性投顾业态机构)、探索将符合跨境理财通试点条件的商业银行和证券公司纳入投顾业务范围,银行、申请牌照 、跨境理财 、按照“1+4+N”框架思路推进广州投顾业态建设,从顶层设计 、广州投顾产业链投资有限公司等平台机构作为广州投顾业态建设的三个“战略支点”,着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。第一家专注投顾生态塑造的母基金 。设立独立投顾管理团队。金融科技、建立相应监管和引导机制。打造践行普惠金融的投顾新军,将广州建设成国际投顾人才聚集基地和助推国内财富管理行业转型升级的先行高地。投顾服务机构、独立投顾等重点金融机构加快财富管理转型工作,设立了广州投资顾问学院、支持国内外投资顾问机构、防范风险等十个方面推动支持广州投顾业态发展 ,
去年以来,独立投顾4类金融机构发展投资顾问业务,独立型、集聚N类产业链机构(指独立投顾机构 、金融科技公司等),创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一” ,
4月10日,